湛江营业部涉案金额或超5000万信达证券存降级风险-湛江证券公司

公司的规范运作和客户权益保护是评价一个证券公司风险管理能力的核心指标，“信达公司在经营期间，由于内部风险控制缺失，导致客户资产被侵占，应当认为风险管理能力与现有业务不相匹配，潜在风险有可能超过公司可承受范围，我个人认为不排除对信达公司做降级处理。”

一旦被降级，无疑将对去年刚刚晋升A类券商的信达证券带来负面影响。“对开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等都会有影响，也需要在次年提高缴纳证券投资者保护基金的比例”，上述券商合规部人士称。证券业协会公布的数据显示，2012年信达证券营业收入11.78亿元，净利润1.81亿元，“看降级的程度，按营业收入的0.25阶次提高缴纳比例，大体可能要多交几百万到一千万这个范围吧”。

但为何对信达证券无论是行政处罚还是监管措施都迟迟未动？一位接近监管层人士透露，“可能一方面是考虑刑事案件还在侦破过程中、行政处罚暂时靠后，另一方面暂时也很难确定影响程度到底多大，“处罚重了或者轻了以后再来改会比较麻烦”。